
总体来看,违反《中华人民共和国银行业监督管理法》中的条款以第21条、第46条、第48条为数量前三。其中,第21条着重于银行应严格遵守审慎经营原则。防控建议(下述内容有删减,完整版请购买报告)(1)建立完善的内部控制制度各银行金融机构内部形成内控管理体系,充分发挥各条线部门风险防控合力。此外,内控制度应加强对银行高层人员的监督制约,形成监管合力,严格实行高管人员内控问责制。
(6)从业务类型来看,违规发放贷款最为严重从全部具体的业务类型来看,违规发放贷款占了银行行政案件案由的主要部分,占比19.04%;案由排在第二的是违规办理票据业务,占比17.97%;排在第三的是贷款审核不到位,占比16.67%。(7)违反审慎经营原则案件数量最多
随着金融投资领域的逐步开放,国内资管行业迎来了一波外资布局的热潮。未来,资管行业的竞争或将日益剧烈。免责声明:自媒体综合提供的内容均源自自媒体,版权归原作者所有,转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人,不代表新浪立场。若内容涉及投资建议,仅供参考勿作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎。
《蒙格斯调查之三》是国内首例针对银行案件的深度调查报告。该调查广泛搜集了2000年以来公开的银行行政处罚案件和刑事案件,形成极具有代表性的样本:15年时间跨度,10000余例案件数, 10大涉案银行类型,12种分支机构,32个地区,28种职位,43种案由,680例相关法律法规条款。用数据抓取案件风险特征、研究案件趋势,从处罚案由寻找银行案件的易发点,并提出有针对性的实操建议,重塑风控合规理念。
2017年年报显示,2017年华泰证券股基交易市场份额达到7.86%,居市场第一;并拥有超过1200万的客户、超过2.7万亿元人民币的客户资产、超过600万的“涨乐财富通”月度活跃用户规模和接近1500亿元人民币的资本中介业务规模。除华泰证券外,各家券商也意识到了金融科技的重要性,2017年整个行业掀起了比拼科技投入的浪潮。
11.37亿并购5家公司被否润达医疗狂热式并购被证监会敲了一记警钟。12月26日,润达医疗重大资产重组方案上会,经审核后被并购重组委否决。润达医疗此次重组始于今年4月,重组方案酝酿至今已超过8个月。根据今年12月14日公司修订后的重组预案,公司拟通过发行股份及支付现金方式购买其合法持有的苏州润赢70%股权、上海润林70%股权、杭州怡丹25%股权、上海伟康60%股权及上海瑞美55%股权,标的资产的交易价格合计为11.37亿元。此外,公司还拟向不超过10名特定投资者募集配套资金不超过5.35亿元。